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自考证卷投资与管理真题及答案

卷面总分:0分 答题时间:分钟 试卷题量:0题

一、多选题 (共34题,共0分)
1.

投资组合由 A,B 两种证券构成,证券 A在投资组合中的权重为 40%,证券 B在投资组合中权重为 60%。B两种证券的预期收益率及概率分布如下: 则该投资组合的预期收益率为()。

  • A.10.8%
  • B.12.4%
  • C.12.6%
  • D.14.2%
2.

按照交易对象的不同对证券市场进行分类,不包括()。

  • A.股票市场
  • B.债券市场
  • C.基金市场
  • D.场外交易市场
3.

证券的发行市场又叫()。

  • A.二级市场
  • B.一级市场
  • C.流通市场
  • D.货币市场
4.

股份公司筹集资本的最基本、最普遍的工具是()。

  • A.银行贷款
  • B.优先股
  • C.公司债券
  • D.普通股
5.

股份公司总经理聘任的决定权在()。

  • A.股东大会
  • B.董事会
  • C.监事会
  • D.董事长
6.

政府债券的缺点包括()。

  • A.资本的安全性
  • B.很高的流动性
  • C.面值和收入的固定性
  • D.广泛的可卖性
7.

投资基金的优点包括()。

  • A.分散投资
  • B.分散风险
  • C.能以较高费用享受专家服务
  • D.投资基金收益凭证流动性小
8.

根据我国《证券法》的规定,综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币()。

  • A.0.5 亿元
  • B.1 亿元
  • C.5 亿元
  • D.10 亿元
9.

相比于证券公募发行,证券私募发行的有利之处在于()。

  • A.发行数量大
  • B.有利于提高发行人的社会信誉
  • C.发行费用低
  • D.证券发行后流通性较强
10.

会员制证券交易所的特点包括()。

  • A.交易所不以营利为目的
  • B.交易所以营利为目的
  • C.交易所对交易负有担保责任
  • D.交易所按股份制公司的形式建立
11.

在上海、深圳证券交易所中交易债券时,一标准手是指()。

  • A.100 张债券
  • B.10 张债券
  • C.面值 500 元的债券
  • D.面值 100 元的债券
12.

“在总结过去价格变动资料的基础上,单纯对现期证券价格总水平和个别证券的价格水平变动作出分析,并根据分析结论对证券价格的未来变化趋势作出预测。”这段话描述的是()。

  • A.策略分析
  • B.概率分析
  • C.技术分析
  • D.基本分析
13.

在道琼斯指数的构建中,纽交所上市的股票按行业分成三大类。以下哪一类行业不属于道琼斯分类法的范畴()。

  • A.工业
  • B.运输业
  • C.公用事业
  • D.商业
14.

“新产品和大量替代品的出现,原行业的市场需求开始逐渐减少,广品的销量也开始下降”描述的是行业生命周期中的()。

  • A.初创期
  • B.成长期
  • C.稳定期
  • D.衰退期
15.

甲公司的流动资产为 900 万元,流动负债为 300 万元,存货为 300 万元。则甲公司的速动比率为()。

  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4
16.

形态理论中的持续整理形态包括()。

  • A.三角形形态
  • B.圆弧顶形态
  • C.双重底形态
  • D.头肩顶形态
17.

证券投资风险管理的基本程序中,第一步是()。

  • A.选择风险管理技术
  • B.风险评价
  • C.风险估测
  • D.风险识别
18.

以下哪一个指标可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度,并用于衡量单个证券的系统风险()。

  • A.α
  • B.β
  • C.方差
  • D.标准差
19.

我国证券市场的监管对象包括()。

  • A.证券业协会
  • B.证券交易所
  • C.投资者
  • D.证券登记结算公司
20.

根据我国法律规定,公司上市时股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例最少为()。

  • A.15%
  • B.20%
  • C.25%
  • D.30%
21.

我国的证券业自律组织包括()。

  • A..证监会
  • B..证券交易所
  • C..证券登记结算公司
  • D..证券业协会
  • E..会计师事务所
22.

资本资产定价模型的基本假设有()。

  • A..价格反映一切信息
  • B..价格沿趋势运动
  • C..投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合
  • D..投资者具有完全相同的预期,且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资 产组合
  • E..资本市场上没有摩擦
23.

证券投资基金的创立和运行涉及的各方包括()。

  • A..投资人
  • B..监管机构
  • C..发起人
  • D..管理人
  • E..托管人
24.

债券的票面要素包括()。

  • A..面值
  • B..还本和付息期限
  • C..票面利率
  • D..赎回条款
  • E..偿债基金
25.

证券市场和一般商品市场相比,具有以下哪些特征()。

  • A..交易对象和交易目的不同
  • B..价格的决定因素不同
  • C..价格的决定因素相同
  • D..市场风险和流动性不同
  • E..市场的功能和作用不同
26.

优先股

27.

契约型投资基金

28.

场外交易市场

29.

资本市场线

30.

简述股份有限公司的特点。

31.

简述债券和股票的不同之处。

32.

简述证券上市对投资者的有利之处。

33.

简述行业分析中影响行业发展的因素。

34.

简述证券投资的系统风险。

答题卡(剩余 32 道题)
一、多选题
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