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当前位置: 我要找题网 > 考试试卷 > 2018证券市场基本法规真题模拟及答案

2018证券市场基本法规真题模拟及答案

推荐等级:

发布时间:2023-02-20 13:03:24

试卷部分试题预览

多选题

《中华人民共和国证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经()作出决议。

  • A、 董事会
  • B、 监事会
  • C、 股东大会
  • D、 证监会
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    正确答案: C

    多选题

    下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

  • A、 财务负责人
  • B、 副经理
  • C、 上市公司董事会秘书
  • D、 高级法律顾问
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    正确答案: D

    多选题

    ()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

  • A、 利用未公开信息交易罪
  • B、 诱骗投资者买卖证券罪
  • C、 金融诈骗罪
  • D、 窃取内幕信息罪
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    正确答案: A

    多选题

    以下不属于非法金融业务活动的是()。

  • A、 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款
  • B、 未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资
  • C、 非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖
  • D、 制造、贩卖假币金额巨大
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    正确答案: D

    多选题

    募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。

  • A、 私募
  • B、 定向发行
  • C、 招募
  • D、 公开募集
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    正确答案: D

    多选题

    在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中,信息披露违法责任人员的责任大小,在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定时,不需要考虑的方面是()。

  • A、 在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
  • B、 知情程度和态度
  • C、 职务、具体职责及履行职责情况
  • D、 工作经历
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    正确答案: D

    多选题

    《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括()。

  • A、 证券交易成交额累计在50万元以上的
  • B、 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
  • C、 获利或者避免损失数额累计在20万元以上的
  • D、 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
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    正确答案: C

    多选题

    关于有限责任公司设立的说法,错误的是()。

  • A、 公司股东人数应当为2人以上50人以下
  • B、 公司股东不能以特许经营权作价出资
  • C、 公司营业执照签发日期为公司成立日期
  • D、 公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%
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    正确答案: A

    多选题

    证券自营业务的禁止行为不包括()。

  • A、 委托其他证券公司代为买卖证券
  • B、 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
  • C、 .设立专用账户交易
  • D、 将自营业务与代理业务混合操作
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    正确答案: C

    多选题

    证券自营业务的特点不包括()。

  • A、 决策的自主性
  • B、 交易的风险性
  • C、 交易的任意性
  • D、 收益性不确定性
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    正确答案: C