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当前位置: 我要找题网 > 考试试卷 > 2018证券市场基本法规真题模拟及答案

2018证券市场基本法规真题模拟及答案

推荐等级:

发布时间:2023-02-20 13:03:24

试卷部分试题预览

多选题

关于有限责任公司设立的说法,错误的是()。

  • A、 公司股东人数应当为2人以上50人以下
  • B、 公司股东不能以特许经营权作价出资
  • C、 公司营业执照签发日期为公司成立日期
  • D、 公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%
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    正确答案: A

    多选题

    证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。

  • A、 自有资金和证券
  • B、 通过证券金融公司的业务平台融人的资金
  • C、 通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
  • D、 通过第三方杠杆融资平台融入的资金
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    正确答案: D

    多选题

    《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括()。

  • A、 证券交易成交额累计在50万元以上的
  • B、 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
  • C、 获利或者避免损失数额累计在20万元以上的
  • D、 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
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    正确答案: C

    多选题

    对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。

  • A、 证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
  • B、 证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
  • C、 证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
  • D、 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
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    正确答案: C

    多选题

    关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。

  • A、 涉及人数较少、规模较小
  • B、 手段隐蔽
  • C、 蔓延速度快
  • D、 欺骗性强
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    正确答案: 本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点,涉及人数众多,投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众,容易引发群体事件。 【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】

    多选题

    下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。

  • A、 .证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
  • B、 不以盈利为目的
  • C、 有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
  • D、 容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
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    正确答案: B

    多选题

    在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。

  • A、 3%
  • B、 5%
  • C、 10%
  • D、 15%
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    正确答案: A

    多选题

    ()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

  • A、 利用未公开信息交易罪
  • B、 诱骗投资者买卖证券罪
  • C、 金融诈骗罪
  • D、 窃取内幕信息罪
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    正确答案: A

    多选题

    虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

  • A、 证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求
  • B、 信息公开的对象不同
  • C、 行为主体的角度
  • D、 行为主体的性质
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    正确答案: A

    多选题

    根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。

  • A、 5;1万元以上10万元以下
  • B、 3;3万元以上10万元以下
  • C、 5;1万元以上20万元以下
  • D、 3;3万元以上20万元以下
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    正确答案: A