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当前位置: 我要找题网 > 考试试卷 > 2018证券市场基本法规真题模拟及答案

2018证券市场基本法规真题模拟及答案

推荐等级:

发布时间:2023-02-20 13:03:24

试卷部分试题预览

多选题

下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。

  • A、 决定公司的经营计划和投资方案
  • B、 审议批准董事会的报告
  • C、 要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
  • D、 监督董事在执行职务时违法的行为
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    正确答案: B

    多选题

    募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。

  • A、 私募
  • B、 定向发行
  • C、 招募
  • D、 公开募集
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    正确答案: D

    多选题

    以下不属于非法金融业务活动的是()。

  • A、 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款
  • B、 未经依法批准,以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资
  • C、 非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖
  • D、 制造、贩卖假币金额巨大
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    正确答案: D

    多选题

    关于有限责任公司设立的说法,错误的是()。

  • A、 公司股东人数应当为2人以上50人以下
  • B、 公司股东不能以特许经营权作价出资
  • C、 公司营业执照签发日期为公司成立日期
  • D、 公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%
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    正确答案: A

    多选题

    证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。

  • A、 自有资金和证券
  • B、 通过证券金融公司的业务平台融人的资金
  • C、 通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
  • D、 通过第三方杠杆融资平台融入的资金
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    正确答案: D

    多选题

    ()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

  • A、 金融诈骗罪
  • B、 背信运用受托财产罪
  • C、 诱骗投资者买卖证券罪
  • D、 泄露内幕信息罪
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    正确答案: B

    多选题

    关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。

  • A、 涉及人数较少、规模较小
  • B、 手段隐蔽
  • C、 蔓延速度快
  • D、 欺骗性强
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    正确答案: 本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点,涉及人数众多,投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众,容易引发群体事件。 【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】

    多选题

    《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括()。

  • A、 证券交易成交额累计在50万元以上的
  • B、 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
  • C、 获利或者避免损失数额累计在20万元以上的
  • D、 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
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    正确答案: C

    多选题

    关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,叙述错误的是()。

  • A、 本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
  • B、 本罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体
  • C、 本罪在主观上无论故意,还是过失都构成本罪
  • D、 本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券
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    正确答案: C

    多选题

    虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

  • A、 证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求
  • B、 信息公开的对象不同
  • C、 行为主体的角度
  • D、 行为主体的性质
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    正确答案: A