正确答案： B 影响国债销售价格的因素。从市场利率方面来说，市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间，A 项错误。在国债承销中，承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入，C项错误。另外，国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价;反之，就有可能发生亏损， D 项错误。

正确答案： D 证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品，除法律法规有规定外，证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，②错;投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，③表述错误;证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施。

正确答案： C 本题考查从业人员申请执业证书的条件。 《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书： (1)已被机构聘用。 (2)最近 3 年未受过刑事处罚。 (3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。 (4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。 (5)品行端正，具有良好的职业道德。 (6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

正确答案： A 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司相关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，理应遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客户，同时向债券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

正确答案： D 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

正确答案： A 本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

正确答案： BCD 资金账户 ( 证券资金台账 ) 管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

正确答案： ABC 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

正确答案： C 本题主要考查风险投资融资的概念。

正确答案： ABCD 证券公司代销金融产品，不得有下列行为： (1) 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。 (2) 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。 (3) 与客户分享投资收益、分担投资损失。 (4) 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。 (5) 其他可能损害客户合法权益的行为。