正确答案： C 本题考查从业人员申请执业证书的条件。 《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书： (1)已被机构聘用。 (2)最近 3 年未受过刑事处罚。 (3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。 (4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。 (5)品行端正，具有良好的职业道德。 (6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

正确答案： D 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的，不予通过年检： (1)不符合一般证券从业人员有关规定; (2)2 年内没有管理客户委托资产 ; (3)被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年; (4)被协会采取纪律处分未满 2 年; (5)其他情形。

正确答案： C 主板上市公司增股所需满足的条件。除金额类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。

正确答案： ABCD 除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示; 客户资产管理信息的提供及查询方式; 当事人的权利与义务 ; 管理报酬的计算方法和支付方式 ; 与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式 ; 合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜; 违约责任和纠纷的解决方式 ; 中国证监会规定的其他事项。

正确答案： C 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

正确答案： AD 效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

正确答案： ABCD 诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循真实、准确、公正、规范的原则。

正确答案： A 本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识， 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

正确答案： A 证券公司在向客户融资融券前，理应与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

正确答案： ABCD 除了 A、B、C、D四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书; 业务场使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码; 由注册会计师提供的验资报告 ; 中国证监会要求提供的其他文件。