正确答案： A 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于增强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市相关问题的通知并上市监管意见书相关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市相关审慎性监管要求的通知》等。

正确答案： A 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司相关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，理应遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知托管机构和客户，同时向债券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

正确答案： A 本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识， 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

正确答案： ABCD 证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

正确答案： AC 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、 5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。

正确答案： ACD B项的准确表述为：公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元; 向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。

正确答案： ACD 商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。

正确答案： A 本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

正确答案： D 担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务， 代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务， 但不承担代偿责任、 不承诺投资回报的表外业务，前者由于要承担偿还责任，因此风险更高，C项说法正好相反

正确答案： A 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交下列材料：(1) 备案报告 ;(2) 集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3) 资产托管协议;(4) 合规总监的合规审查意见 ;(5) 中国证监会要求提交的其他材料。