正确答案： ABCD 除了 A、B、C、D四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书; 业务场使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码; 由注册会计师提供的验资报告 ; 中国证监会要求提供的其他文件。

正确答案： BCD 资金账户 ( 证券资金台账 ) 管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

正确答案： B 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1) 最近24个月内存有违反诚信的不良记录。(2) 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3) 最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

正确答案： B 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、 证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

正确答案： C 主板上市公司增股所需满足的条件。除金额类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人款项、委托理财等财务投资的情形。

正确答案： D 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

正确答案： ABCD 证券公司理应统一组织回访客户，对新开户客户理应在1个月完成回访 . 对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总( 不含休眠账户及中止交易账户客户 )的 10%，回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。

正确答案： ABC 参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。

正确答案： ABCD 除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示; 客户资产管理信息的提供及查询方式; 当事人的权利与义务 ; 管理报酬的计算方法和支付方式 ; 与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式 ; 合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜; 违约责任和纠纷的解决方式 ; 中国证监会规定的其他事项。

正确答案： D 担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务， 代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务， 但不承担代偿责任、 不承诺投资回报的表外业务，前者由于要承担偿还责任，因此风险更高，C项说法正好相反