试卷部分试题预览
多选题
证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案
A、
证券登记结算机构
B、
证券交易所
C、
中国证券业协会
D、
中国证监会
多选题
A、
该罪主观方面包括故意和过失
B、
保险公司从业人员可以构成该罪主体
C、
主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪
D、
内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同
多选题
股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。
A、
监事会
B、
职工代表大会
C、
董事会
D、
股东会、股东大会
多选题
下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是
A、
自行开展产品销售、协议签订等业务环节
B、
委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
C、
自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
D、
对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
多选题
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是
A、
李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
B、
丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除
C、
丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格
D、
乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
多选题
下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A、
证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B、
证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
C、
为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
D、
王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
多选题
甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为
A、
所有出席会议董事三分之二以上通过
B、
除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过
C、
所有出席会议董事过半数通过
D、
除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过
多选题
证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A、
证券投资基金
B、
上市股票
C、
国债
D、
权证
多选题
根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任
A、
股东财产
B、
出资人资产
C、
净资产
D、
全部财产
多选题
在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。
A、
指定商业银行
B、
证券交易所
C、
证券公司
D、
中国结算公司
