试卷部分试题预览
多选题
A、
证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
B、
内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C、
发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友
D、
证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动
多选题
A、
上市公司收购的有关方案
B、
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十
C、
公司股权结构的重大变化
D、
公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
多选题
股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过
A、
出席会议股东所持表决权的三分之二以上
B、
公司普通股份的半数以上
C、
出席会议股东所持表决权的半数以上
D、
公司普通股股份的三分之二以上
多选题
证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为
A、
证券经纪业务资格
B、
财务顾问业务资格
C、
证券保荐与承销业务资格
D、
证券自营业务资格
多选题
下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是
A、
该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意
B、
合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
C、
该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
D、
合规部门负责记录该研究员的跨墙情况
多选题
我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承
A、
1亿元
B、
5000万元
C、
2亿元
D、
5亿元
多选题
A、
期货业协会
B、
投资者
C、
期货交易所
D、
期货监督管理机构
多选题
A、
自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
B、
证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
C、
未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权
D、
未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权
多选题
下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A、
证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B、
证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
C、
为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
D、
王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
多选题
未经( )批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权
A、
工商行政管理机关
B、
中国人民银行
C、
国务院期货监督管理机构
D、
财政部
