试卷部分试题预览
多选题
A、
证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B、
王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C、
证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D、
为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
多选题
期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资
A、
30%
B、
20%
C、
25%
D、
50%
多选题
根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任
A、
股东财产
B、
出资人资产
C、
净资产
D、
全部财产
多选题
A、
按规定要求召开基金份额持有人大会
B、
查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C、
确定基金收益分配方案
D、
分享基金投资收益
多选题
证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A、
证券投资基金
B、
上市股票
C、
国债
D、
权证
多选题
证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是
A、
证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
B、
证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任
C、
证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
D、
证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
多选题
根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误是
A、
最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定
B、
设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统
C、
具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D、
具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割
多选题
A、
劳务
B、
知识产权
C、
土地使用权
D、
健康权
多选题
A、
普通合伙人对合伙企业承担有限责任
B、
合伙企业具有独立的法人主体资格
C、
合伙企业的财产属于合伙人共有
D、
合伙企业与公司一样，具有高度的人合性
多选题
封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人
A、
不得申请赎回
B、
可以申请赎回
C、
.可在任何时间、场所申请赎回
D、
只能在基金合同约定的场所申请赎回
