试卷部分试题预览
多选题
因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的
A、
持股5%以上的股东
B、
客户
C、
合格投资者
D、
持外聘顾问
多选题
A、
证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B、
王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C、
证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D、
为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
多选题
我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承
A、
1亿元
B、
5000万元
C、
2亿元
D、
5亿元
多选题
下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是
A、
该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意
B、
合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
C、
该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
D、
合规部门负责记录该研究员的跨墙情况
多选题
证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是
A、
证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
B、
证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任
C、
证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
D、
证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
多选题
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是
A、
诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为
B、
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失
C、
因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
D、
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
多选题
公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )
A、
专用账户
B、
信托账户
C、
信用账户
D、
VIP账户
多选题
封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人
A、
不得申请赎回
B、
可以申请赎回
C、
.可在任何时间、场所申请赎回
D、
只能在基金合同约定的场所申请赎回
多选题
按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求
A、
建立健全组织架构、明确职责划分
B、
不得侵犯客户的合法权益
C、
有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系
D、
建立完备的内部控制体系
多选题
下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是
A、
《发布证券研究报告暂行规定》
B、
《证券登记结算管理办法》
C、
《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D、
《证券经纪人管理暂行规定》
